证券代码：603126             证券简称：德赢VWIN节能            布告编号：临2024-018

德赢VWIN

关于注销2021年股票期权激励打算（订正稿）

部门股票期权的布告

本公司董事会及整个董事保障本布告内容不存在职何虚伪纪录、误导性陈述或者沉大遗漏，并对其内容的真实性、正确性和齐全性承担司法责任。

德赢VWIN（以下简称“公司”）于2024年5月24日召开了第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于注销公司2021年股票期权激励打算（订正稿）部门股票期权的议案》。现将有关内容布告如下：

一、已推广的有关核准及执行情况

1、2021年11月5日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司2021年股票期权激励打算（草案）及其提要的议案》《关于公司2021年股票期权激励打算执行查核治理法子的议案》等有关议案。独立董事对第四届董事会第七次会议审议的有关事项颁发了独立定见，监事会对激励对象名单进行了核查并颁发了定见。

2、2022年3月5日，公司于上海证券买卖所网站（www.sse.com.cn）上披露了《德赢VWIN关于股票期权激励打算获得国务院国有资产监督治理委员会批复的布告》（布告编号：临2022-012），公司获得德赢VWIN集团有限公司通知，已收到国务院国有资产监督治理委员会《关于德赢VWIN执行2021年股票期权激励打算的批复》（国资考分〔2022〕64号）。

3、2022年3月17日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于公司2021年股票期权激励打算（草案订正稿）及其提要的议案》等有关议案。独立董事对第四届董事会第十一次会议审议的有关事项颁发了独立定见，监事会对激励对象名单（订正稿）进行了核查并颁发定见。

4、2022年3月18日至2022年3月28日，公司在公司内部公示了激励对象名单。公示期间，监事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。2022年4月1日，公司监事会于上海证券买卖所网站（www.sse.com.cn）上披露了《德赢VWIN监事会关于公司2021年股票期权激励打算激励对象名单（订正稿）的核查定见及公示情况注明》（布告编号：临2022-027）。

5、2022年4月6日，公司召开2022年第四次一时股东大会，会议审议并通过了《关于公司2021年股票期权激励打算（草案订正稿）及其提要的议案》《关于公司2021年股票期权激励打算执行查核治理法子的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励打算有关屎的议案》。公司执行2021年股票期权激励打算（订正稿）获得股东大会核准，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象切合前提时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全数事宜。

6、2022年4月6日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于调整〈2021年股票期权激励打算（订正稿）〉有关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定2022年4月6日为授予日，授予146名激励对象1,820万份股票期权。公司独立董事对第四届董事会第十三次会议审议的有关事项颁发了独立定见。监事会对这次授予有关事项进行核查并颁发了核查定见。

7、2022年4月7日，公司披露了《德赢VWIN关于公司2021年股票期权激励打算黑幕信息知恋人买卖公司股票情况的自查汇报》（布告编号：临2022-028）。

8、2022年5月31日，公司董事会披露了《德赢VWIN关于公司2021年股票期权激励打算（订正稿）股票期权授予登记实现的布告》（布告编号：临2022-042），股票期权授予登记实现日为2022年5月27日，股票期权登记数量为1,820万份，股票期权授予登记的激励对象人数为146人。

9、2024年5月24日，公司召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于注销公司2021年股票期权激励打算（订正稿）部门股票期权的议案》，赞成因公司本次股票期权激励打算第一个、第二个行权期行权前提未成就，及部门激励对象因去职/退休已不再属于激励对象的领域，对1,257.9209万份股票期权进行注销。

二、本次股票期权注销的原因、凭据及数量

（一）激励对象因去职/退休而不切合激励资格

鉴于公司《德赢VWIN2021年股票期权激励打算（订正稿）》（以下简称“《激励打算》”）所确定的5名激励对象因去职/退休而不切合激励资格，凭据《上市公司股权激励治理法子》《国有控股上市公司（境内）执行股权激励试行法子》《中央企业控股上市公司执行股权激励工作指引》以及《激励打算》，前述激励对象所涉及的共计116.7300万份期权不得行权，由公司注销。

（二）第一个行权期、第二个行权期公司未达到行权前提

凭据《激励打算》有关划定，本《激励打算》授予的股票期权，分年度进行业绩查核并行权，每个管帐年度查核一次，以达到公司业绩查核指标作为激励对象的行权前提。其中，第一个行权期及第二个行权期的公司业绩查核指标如下：

鉴于公司未达到《激励打算》所划定的第一个行权期、第二个行权期的行权前提，凭据《上市公司股权激励治理法子》《国有控股上市公司（境内）执行股权激励试行法子》《中央企业控股上市公司执行股权激励工作指引》以及《激励打算》，公司对《激励打算》第一个行权期、第二个行权期对应的1,141.1909万份股票期权进行注销。

综上，前述两种情景所涉及股票期权计算1,257.9209万份由公司注销，本次注销股票期权事项在公司2022年第四次一时股东大会对董事会的授权领域内，无需提交股东大会审议。

三、本次注销对公司的影响

本次公司股票期权注销不会对公司财政情况和经营成就产生沉大影响。

四、监事会定见

监事会审议通过了《关于注销公司2021年股票期权激励打算（订正稿）部门股票期权的议案》，对注销股票期权的情况进行了核实，以为：公司注销部门已授予的股票期权切合《上市公司股权激励治理法子》《国有控股上市公司（境内）执行股权激励试行法子》《中央企业控股上市公司执行股权激励工作指引》等有关司法、律例、规范性文件以及公司《激励打算》的划定，不存在侵害股东利益的情况，赞成公司对1,257.9209万份股票期权进行注销。

五、司法定见书结论性定见

本次注销已经获得必要的核准和授权，切合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励治理法子》《中央企业控股上市公司执行股权激励工作指引》及《激励打算》的有关划定。公司本次注销的内容切合《上市公司股权激励治理法子》等司法律规、规范性文件及《激励打算》的有关划定。

六、备查文件

1、第四届董事会第三十次会议决定

2、第四届监事会第二十四次会议决定

3、司法定见书

特此布告。

德赢VWIN董事会

2024年5月24日